التزامات البنوك في الولايات المتحدة

تسبح البنوك الأمريكية أصلًا في محتوى تدريب الامتثال. الجزء الصعب هو السجل: من يدين بأي عنصر، ومن أكمله، وما الدليل خلف دفاتر البنك وسجلاته عند الفحص.

تحمل هذه الحزمة ثمانية متطلبات أساسية. كل مخطط بلا محتوى مرفق: عند التبنّي تربط الفئة المستهدفة بأدوارك وترفق نشاطًا من كتالوجك.

التعليم المستمر لشركات الوساطة لدى هيئة تنظيم الصناعة المالية التزام منفصل نتعامل معه عبر استشارة، لا عبر هذه الحزمة.