المعرفة والكفاءة وفق توجيه الأسواق المالية الأوروبي

تطلب قواعد المعرفة والكفاءة من المؤسسات إثبات أن الموظفين الذين يقدمون معلومات أو مشورة يستوفون معايير محددة — والحفاظ على حداثة ذلك الإثبات.

تطبّق كل جهة رقابية وطنية إرشادات هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية بطريقتها، لذا تبدأ الاستشارة من الصيغة التي تخضع لها مؤسستك: تحدّد الأدوار التي تقدّم معلومات أو مشورة، والمؤهل والخبرة المطلوبين لكل منها، وتحوّلها إلى متطلبات تُسنَد وتُتابَع.