التزامات البنوك في الولايات المتحدة

يتتبع السجل التزامات مكافحة غسل الأموال والعقوبات والخصوصية والإقراض العادل وما يتصل بها: من عليه كل عنصر، ومن أكمله، وما الدليل خلف دفاتر البنك وسجلاته عند الفحص.

تحمل هذه الحزمة ثمانية متطلبات أساسية. يأتي كل متطلب دون دورة مرفقة: تطابقه مع أدوارك، وتختار من كتالوجك الدورة التي تغطيه. تعتمد سلالم التجديد السنوي جدولًا افتراضيًا للمتطلبات المتكررة، ويحدد كل بنك جدوله بنفسه.

التعليم المستمر لشركات الوساطة لدى هيئة تنظيم الصناعة المالية التزام منفصل نتعامل معه عبر استشارة، لا عبر هذه الحزمة.